如何才能合法有效地督促高级管理人员勤勉尽责为公司服务?

公司章程条款设计

公司章程中应对高级管理人员的勤勉义务进行详细规定，督促其勤勉、尽责履行职务

根据《公司法》的规定，公司高级管理人员对公司负有忠实义务和勤勉义务。对于忠实义务，《公司法》***百四十八条进行了详尽的列举式规定；但对于勤勉义务，《公司法》未对勤勉义务的情形进行列举式规定，而只是在《公司法》***百四十七条规定，“董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程，对公司负有忠实义务和勤勉义务。”那么，高级管理人员应遵守哪些勤勉义务？违反公司勤勉义务的情形包括哪些？在公司章程的设计过程中，应如何对高级管理人员未尽勤勉义务的行为作出有效规制呢？本文将通过介绍民生控股的公司章程的有关条款及三个司法案例，对这一问题进行分析。

公司章程对公司高级管理人员未尽勤勉义务的情形进行规定的意义在于：在《公司法》仅规定“董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程，对公司负有忠实义务和勤勉义务”的情况下，有必要在公司章程中详细规定高级管理人员应如何尽到勤勉义务，以督促高级管理人谨慎、尽责履行公司职务；在其违反公司章程规定的勤勉义务的情形下，公司有权对其进行追责。

1、股东作为公司的拥有者，有必要在公司章程中对高级管理人员违反勤勉义务的情形作出规定。结合本书作者办理有关公司法律顾问业务、公司诉讼业务的经验，除上述公司章程中规定的情形外，本书作者建议在公司章程中将如下情形列为高级管理人员违反勤勉义务的情形：

（1）高级管理人员拒绝执行公司股东会、董事***作决议。

（2）股东会要求高级管理人员列席股东会并接受质询的，高级管理人员拒绝列席股东会或接受质询。

（3）违反岗位职责，致使公司错失重大商业机会；

（4）违反岗位职责，致使泄露公司商业秘密；

（5）其他违反本岗位职责，致使公司利益受到损失的情形。

2、公司章程中可根据本公司的实际特点，对高级管理人员违反勤勉义务的情形进行更加详尽的规定。

3、除公司章程外，建议公司股东另行制定公司高级管理人员工作规则，并根据不同岗位进行有针对性的制度安排。

4、除公司章程外，建议公司在与高级管理人员签订合同时及制定公司员工手册时，将违反忠实义务和勤勉义务作为解除与公司高级管理人员劳动关系的约定情形。

高级管理人员应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列勤勉义务：

（一）应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利，以保证公司的商业行为符合***法律、行政法规以及***各项经济政策的要求，商业活动不超过营业执照规定的业务范围；

（二）应公平对待所有股东，公司股东或实际控制人以个人名义下达的指令属于应由股东会或董事会行使的职权的，高级管理人员不得执行；

（三）应及时了解公司有关业务经营管理状况；

（四）股东会要求高级管理人员列席股东会并接受质询的，不得拒绝列席股东会或接受质询；

（五）不得拒绝执行或擅自变更执行公司股东会、董事***作决议；

（六）应遵守岗位职责，及时报告公司可能获取的重大商业机会，不得泄露公司秘密或致使公司利益受到损失；

（七）应如实向监事会提供有关情况和资料，不得妨碍监事会或者监事行使职权；

（八）应维护公司资金安全；

（九）法律、行政法规、部门规章及本章程、公司各项管理制度规定的其他勤勉义务。

被认定为公司高级管理人员未尽勤勉义务的案例：

案例1：上海市***中级人民法院审理的李某某与甲公司财产损害赔偿纠纷一案二审民事判决书[（2009）沪一中民三（商）终字第969号]认为，“董事、监事、高级管理人员的勤勉义务，是指董事、监事和高级管理人员行使职权、作出决策时，***以公司利益为标准，不得有疏忽大意或者重大过失，以适当的方式并尽合理的谨慎和注意，履行自己的职责。判断董事等高级管理人员是否履行了勤勉义务，应该从三个方面加以辨别：1、须以善意为之；2、在处理公司事务时负有在类似的情形、处于类似地位的具有一般性谨慎的人在处理自己事务时的注意；3、有理由相信是为了公司的***利益的方式履行其职责。李某某在***负责甲公司经营期间，作为UV手机外壳涂装线项目甲公司一方的具体经办人，仅以口头协议的方式与相对方日华公司发生交易行为，在其离职时亦无法向甲公司提供经交易对象确认的文件资料。按照经营的一般常识，采用口头协议交易的方式，一旦与交易对象产生纷争时，无法明确各自的权利义务关系。故对于不能即时完成交易的民事行为，交易双方一般均采取签订书面协议或由交易相对方对相关内容作出确认。因而李某某应有理由相信采用口头协议方式的经营判断是与公司的***利益不相符合，然而其无视该经营风险的存在，没有以善意（诚实）的方式，按照其合理地相信是符合公司***利益的方式履行职务；并且，以一种可以合理地期待一个普通谨慎的人，在同样的地位上，类似的状况下能够尽到的注意，履行一个高级职员的职责。因此，李某某明显违反了勤勉义务。”

案例2：上海市***中级人民法院审理的方顺诉多马工具（上海）有限公司劳动合同纠纷[（2016）沪01民终11770号]认为，“二审审理中，方顺对于将包含商品的电子邮件发送给客户一节，予以认可。方顺作为多马公司的技术总监，在日常工作中对用人单位负有严格意义上的勤勉义务和审慎义务。虽然对外报价非其份内职责，但其参与了案涉项目从国外报价起的商业谈判过程，其在与客户沟通时，自当审慎行事，对于发送的电子邮件主动予以审查，然，方顺将包含商品的邮件发送给客户，导致秘密外泄。方顺的行为违反了勤勉义务和审慎义务，亦违反了双方签订的保密协议，多马公司据此作出解除并无不当。”

案例3：上海市第二中级人民法院审理的陈旻与***商标协会公司上海代表处、中国***人才开发中心上海分部等劳动合同纠纷[（2016）沪02民终10616号]认为，“陈旻作为商标协会上海代表处的高级管理人员，在与上级产生意见分歧后理应在确保工作正常开展的情况下通过正常途径和程序与总部进行沟通反映，然根据商标协会上海代表处提供的邮件可知，陈旻在上级多次作出的工作指示和安排，提出具体工作要求后，陈旻以被停止***职务行为为由拒绝接受合理的工作安排，拒绝进行正常工作显然有违劳动者之前述义务，导致用人单位无法实现其工作目的。商标协会上海办事处为维护企业的正常经营管理秩序，解除与陈旻的用工关系并退回中国人才上海分部于法不悖。”